一文讀懂刑事案件辦案流程

刑事立案作為刑事訴訟開始的標(biāo)志，是每一個刑事案件都必須經(jīng)過的法定階段，是法律賦予公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院的一種職權(quán)，其他任何單位或個人都無權(quán)立案。下面為您詳細(xì)介紹刑事案件的詳細(xì)立案程序。

一、接受案件

（一）接受案件的條件

公安機(jī)關(guān)對以下任何一種來源的案件都應(yīng)當(dāng)立即接受：

1、報案、控告、舉報、犯罪嫌疑人自首或者扭送犯罪嫌疑人的；

2、110報警服務(wù)臺指令的；

3、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者其他公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)移送的。

（二）接受案件的程序

1、制作《詢問筆錄》

對于報案、控告、舉報、自首、扭送的，都應(yīng)當(dāng)立即接受，問明情況，并制作筆錄。必要時可以錄音、錄像。

《詢問筆錄》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

① 告知控告、舉報人應(yīng)當(dāng)如實提供情況，不得誣告、陷害，以及誣告、陷害應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任；

② 案件的詳細(xì)情況。包括案件發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的時間、地點、原因、經(jīng)過、后果；犯罪嫌疑人出入現(xiàn)場的路線、方向；現(xiàn)場周圍情況、是否采取了處置措施、是否被保護(hù)等；

③ 犯罪嫌疑人詳細(xì)情況。對知悉犯罪嫌疑人情況的，應(yīng)當(dāng)問明犯罪嫌疑人姓名、性別、年齡、身高、口音、行走姿勢、衣著打扮、攜帶的兇器物品、作案的方式手段和人數(shù)、職業(yè)、住址、工作單位以及犯罪嫌疑人熟悉的經(jīng)過、關(guān)系等；對自首的，應(yīng)當(dāng)問明自首的方式、動機(jī)、目的、過程、同案人、被害人基本情況等；

④ 被害人、證人的詳細(xì)情況。對知悉被害人情況的，應(yīng)當(dāng)問明被害人姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址、工作單位、聯(lián)系方式，被侵害的時間、地點、經(jīng)過或者被害單位情況等；對知悉證人的，應(yīng)當(dāng)問明證人姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址、工作單位、聯(lián)系方式等；

⑤ 涉案物品、工具的詳細(xì)情況。對知悉涉案物品、工具的，應(yīng)當(dāng)問明類型、品名、產(chǎn)牌、產(chǎn)地、型號、規(guī)格、式樣、質(zhì)地、顏色、數(shù)量、重量、價值、特征等。

筆錄制作完畢后應(yīng)當(dāng)交報案、控告、舉報、自首、扭送人核對或向其宣讀，確認(rèn)無誤后，由其簽名或者蓋章。

報案、控告、舉報、扭送人如果不愿意公開自己姓名的，應(yīng)當(dāng)為他保守秘密，保障他及其近親屬的安全，并在筆錄中注明。對電話報案的，還要記清報案人的聯(lián)系方式。對匿名報案的，也應(yīng)問明以上內(nèi)容，并及時調(diào)查核實。

2、接受證據(jù)

接受案件的民警對報案人提供的有關(guān)證據(jù)材料、物品等應(yīng)當(dāng)?shù)怯洠匾獣r拍照、錄音、錄像，并妥善保管。移送案件時，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)證據(jù)材料和物品一并移交。

接受有關(guān)證據(jù)材料、物品，應(yīng)當(dāng)制作《接受證據(jù)清單》一式兩份，寫明名稱、規(guī)格、數(shù)量、特征等，由報案人簽名（蓋章）、捺指印，一份交證據(jù)提供人，一份留存?！督邮茏C據(jù)清單》參照《扣押物品、文件清單》制作。

3、制作《接受刑事案件登記表》

接受案件的民警應(yīng)當(dāng)制作《接受刑事案件登記表》，連同其他受案材料，報本單位領(lǐng)導(dǎo)審批。

接受案件的民警應(yīng)當(dāng)在《接受刑事案件登記表》中填寫以下主要內(nèi)容：

① 報案人基本情況和案件來源；

② 報案內(nèi)容，包括發(fā)案時間、地點、簡要過程、涉案人基本情況、受害情況等；

③ 接警單位、地點、人員、時間。

《接受刑事案件登記表》和其他受案材料是公安機(jī)關(guān)受理刑事案件的原始材料，應(yīng)當(dāng)妥善保管、存檔備查。

4、制作《接受案件回執(zhí)單》

對報案、控告、舉報、扭送的，應(yīng)當(dāng)制作《接受案件回執(zhí)單》，交報案、控告、舉報、扭送人，并留存一份備查；需要向其他單位備案的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；貓?zhí)中必須填明受案單位名稱、受案民警姓名以及相關(guān)電話號碼，以便報案人等了解立案情況，監(jiān)督受案單位的工作進(jìn)展情況。

對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字，不必制作《接受案件回執(zhí)單》。對其他公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)移送的案件，應(yīng)當(dāng)在《移送案件通知書》等文書或者其他送達(dá)回執(zhí)上簽收。

5、現(xiàn)場處置

對需要立即趕赴現(xiàn)場處置的，或者110報警服務(wù)臺指令趕赴現(xiàn)場處置的，應(yīng)當(dāng)盡快到達(dá)現(xiàn)場，依法、穩(wěn)妥、果斷處置。處警民警應(yīng)當(dāng)及時報告案件處理情況。

公安派出所民警、巡邏民警進(jìn)行刑事案件現(xiàn)場處置時，應(yīng)當(dāng)做到：

① 劃定保護(hù)區(qū)域，布置現(xiàn)場警戒，保護(hù)現(xiàn)場；

② 抓捕、看管和監(jiān)視犯罪嫌疑人；

③ 救助傷員；

④ 進(jìn)行初步現(xiàn)場調(diào)查；

⑤ 核實情況，保全證據(jù)，并迅速報告上級公安機(jī)關(guān)；

⑥ 向偵查人員通報案件發(fā)現(xiàn)經(jīng)過、現(xiàn)場保護(hù)和初步處置的情況。

對嚴(yán)重暴力案件現(xiàn)場的處置，除按上述規(guī)定執(zhí)行外，還應(yīng)當(dāng)立即請求上級公安機(jī)關(guān)采取以下措施：

① 對可能受侵害的重點目標(biāo)采取保護(hù)和警戒措施；

② 向鄰近地區(qū)發(fā)出預(yù)警通報；

③ 迅速通知公安檢查站點進(jìn)行堵截。

其他刑事偵查部門趕赴現(xiàn)場處置的，依照《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則》第六章規(guī)定執(zhí)行。

現(xiàn)場處置完畢，應(yīng)當(dāng)依法將犯罪嫌疑人、有關(guān)人員、作為證據(jù)使用的物品和文件帶回公安機(jī)關(guān)繼續(xù)調(diào)查處理。對不能帶回的物品，依照有關(guān)規(guī)定查封或者妥善看管。

二、立案審查

（一）審查內(nèi)容

1、接受案件或者發(fā)現(xiàn)犯罪線索后，應(yīng)當(dāng)立即審查以下內(nèi)容：

（1）是否有犯罪事實；

（2）是否達(dá)到刑事案件立案標(biāo)準(zhǔn)；

（3）是否符合案件管轄規(guī)定，即是否屬于本單位管轄。

2、對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件，除審查以上內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)審查是否隨案移送了以下材料：

（1）涉嫌犯罪案件移送書；

（2）涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；

（3）涉案物品清單；

（4）有關(guān)檢驗報告或者鑒定意見；

（5）其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。

（二）初查

對案件事實或者線索不明，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初查的，經(jīng)辦案部門負(fù)責(zé)人在《接受刑事案件登記表》或者其他文書上批示同意，可以進(jìn)行詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施。

（三）審查期限

1、對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件，自接受案件之日起三日內(nèi)，依法審查并作出是否立案的決定。

2、接受涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪線索的報案、控告、舉報、自首后，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)進(jìn)行審查，并決定是否立案；重大、復(fù)雜線索，經(jīng)縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，立案審查期限可延長至三十日；特別重大、復(fù)雜線索，經(jīng)地（市）級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，立案審查期限可延長至六十日。

3、對危害國家安全和社會政治穩(wěn)定，需要建立專案開展偵察的案件，立案審查期限按照專案偵察的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4、上級公安機(jī)關(guān)指定管轄或者書面通知立案的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)立案偵查。人民檢察院通知立案的，應(yīng)當(dāng)在十五日以內(nèi)立案偵查。

5、對接受的其他案件，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行審查，作出是否立案的決定。報案、控告、舉報人在立案審查期間查詢立案情況的，應(yīng)當(dāng)及時回復(fù)。

三、決定是否立案

（一）立案

1、立案條件

立案應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

① 認(rèn)為有犯罪事實；

② 達(dá)到刑事案件立案標(biāo)準(zhǔn)；

③ 符合案件管轄規(guī)定，屬于本單位管轄。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立案偵查：

① 人民檢察院通知立案的；

② 人民法院直接受理的案件，認(rèn)為證據(jù)不足，需要立案偵查的；

③ 上級公安機(jī)關(guān)指定管轄的；

④ 其他依法應(yīng)當(dāng)立案的。

2、立案程序

① 呈批。對符合立案條件的，辦案部門應(yīng)當(dāng)制作《呈請立案報告書》，連同《接受刑事案件登記表》等受案材料，報縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

② 決定?？h級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案的，辦案部門制作《立案決定書》?？h級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人直接在《接受刑事案件登記表》或者其他文書上批示立案偵查的，不再制作《呈請立案報告書》，直接制作《立案決定書》。

③ 通知。對有報案、控告、舉報、扭送人的，應(yīng)當(dāng)告知立案情況，但案件涉及國家秘密、共同犯罪、集團(tuán)犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪等情況需要保密時，可視情不予告知。告知和不予告知情況，應(yīng)當(dāng)在《立案決定書》中注明。對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件，依法決定立案后，書面通知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。

（二）不予立案

1、不予立案的條件

有下列情形之一的，不予立案：

① 沒有犯罪事實的；

② 犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的。

2、不予立案的程序

① 呈批。對不予立案的，辦案部門應(yīng)當(dāng)制作《呈請不予立案報告書》，連同《接受刑事案件登記表》等受案材料，報縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

② 決定?？h級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)不予立案的，對于有控告人的案件，制作《不予立案通知書》?？h級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人直接在《接受刑事案件登記表》或者其他文書上批示不予立案的，不再制作《呈請不予立案報告書》，對于有控告人的案件，直接制作《不予立案通知書》。

③ 通知。將《不予立案通知書》在三日內(nèi)送達(dá)控告人。對報案、舉報、扭送人，及時告知不予立案的決定。對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件，應(yīng)當(dāng)在接受案件之日起三日內(nèi)，將《不予立案通知書》送達(dá)移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，退回相應(yīng)案卷材料。

3、接受監(jiān)督

① 控告人復(fù)議?？馗嫒藢Σ挥枇笡Q定不服的，可以在收到不予立案通知書后七日以內(nèi)向作出決定的公安機(jī)關(guān)申請復(fù)議；公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請后三十日以內(nèi)作出決定，并將決定書送達(dá)控告人。

② 移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)復(fù)議。移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法決定立案，提請作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議的，作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提請復(fù)議的文件之日起三日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定，制作《復(fù)議決定書》并送達(dá)移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。

③ 檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督。對于人民檢察院要求公安機(jī)關(guān)說明不予立案理由的案件，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)制作《不立案理由說明書》，經(jīng)縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，送達(dá)人民檢察院。人民檢察院認(rèn)為不立案理由不成立的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到人民檢察院要求立案的通知后十五日內(nèi)決定立案，并將《立案決定書》送達(dá)人民檢察院。

四、移送案件

（一）移送條件

案件有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理：

1、對接受的案件，在立案審查時或者立案后發(fā)現(xiàn)不屬于本單位管轄，但應(yīng)當(dāng)由其他公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)管轄的；

2、本單位有管轄權(quán)，但經(jīng)協(xié)商或者上級公安機(jī)關(guān)指定，需要移送其他公安機(jī)關(guān)管轄的。

（二）移送程序

1、呈批。對應(yīng)當(dāng)移送的案件，辦案部門立即制作《呈請移送案件報告書》，報縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

2、批準(zhǔn)?？h級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，制作《移送案件通知書》。

3、移送。在二十四小時內(nèi)將《移送案件通知書》（交送往單位聯(lián)和回執(zhí)聯(lián)）以及有關(guān)案件材料移送主管機(jī)關(guān)。犯罪嫌疑人在押的，應(yīng)當(dāng)同時將《移送案件通知書》（交看守所聯(lián)）送達(dá)看守所，與主管機(jī)關(guān)辦理交接手續(xù)。主管機(jī)關(guān)接受案件后，填寫回執(zhí)聯(lián)退回移送機(jī)關(guān)附卷。

4、送達(dá)。將《移送案件通知書》（交報案、控告、舉報人或移送單位聯(lián)）送達(dá)報案、控告、舉報人或者移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。

對告訴才處理和其他應(yīng)當(dāng)由人民法院直接受理的案件，在移送案件時，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人向有管轄權(quán)的人民法院起訴，并在《詢問筆錄》中記明。

（三）采取緊急措施

有必要采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后移送主管機(jī)關(guān)。移送案件前發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施。

1、犯罪嫌疑人正在實施危害行為的；

2、犯罪嫌疑人正在逃跑的；

3、犯罪嫌疑人已被抓獲或者被發(fā)現(xiàn)的；

4、有人員傷亡，需要立即采取救治措施的；

5、國家、集體或者公民利益正在遭受重大損害的；

6、其他應(yīng)當(dāng)采取緊急措施的情形。

（四）轉(zhuǎn)為行政案件辦理

經(jīng)審查認(rèn)為不夠刑事處罰需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為行政案件辦理：

1、尚未立案的，應(yīng)當(dāng)制作《不予立案通知書》，送達(dá)控告人或者移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)后，轉(zhuǎn)為行政案件辦理；

2、本單位沒有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的行政主管機(jī)關(guān)；

3、已經(jīng)立案的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，后轉(zhuǎn)為行政案件辦理。

五、對無法區(qū)分刑事行政案件的辦理

對發(fā)現(xiàn)或者受理的案件暫時無法確定為刑事案件或者行政案件的，可以按照行政案件的程序辦理。在辦理過程中，認(rèn)為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》辦理。在辦理過程中，認(rèn)為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照辦理刑事案件的程序辦理。但對控告人堅持作為刑事案件控告或者行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作為刑事案件移送的案件，應(yīng)當(dāng)立案審查后依法處理。

刑民交叉案件的辦理：

公安機(jī)關(guān)遇到刑民交叉的問題應(yīng)如何立案？

1、涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的案件與人民法院正在審理或者作出生效裁判文書的民事案件，屬于同一法律事實或者有牽連關(guān)系，符合下列條件之一的，應(yīng)當(dāng)立案：

（1）人民法院在審理民事案件或者執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑，裁定不予受理、駁回起訴、中止訴訟、判決駁回訴訟請求或者中止執(zhí)行生效裁判文書，并將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)的；

（2）人民檢察院依法通知公安機(jī)關(guān)立案的；

（3）公安機(jī)關(guān)認(rèn)為有證據(jù)證明有犯罪事實，需要追究刑事責(zé)任，經(jīng)省級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的。

2、涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的案件與人民法院正在審理或者作出生效裁判文書以及仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決的民事案件有關(guān)聯(lián)但不屬同一法律事實的，公安機(jī)關(guān)可以立案偵查，但是不得以刑事立案為由要求人民法院移送案件、裁定駁回起訴、中止訴訟、判決駁回訴訟請求、中止執(zhí)行或者撤銷判決、裁定，或者要求人民法院撤銷仲裁裁決。

公安機(jī)關(guān)已經(jīng)刑事立案后，公安機(jī)關(guān)或檢察院發(fā)現(xiàn)刑民交叉的問題應(yīng)如何處理？

公安機(jī)關(guān)已經(jīng)刑事立案后，公安機(jī)關(guān)或檢察院發(fā)現(xiàn)刑民交叉的問題應(yīng)如何處理？

公安機(jī)關(guān)在偵查過程中、人民檢察院在審查起訴過程中，發(fā)現(xiàn)具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將立案決定書、起訴意見書等法律文書及相關(guān)案件材料復(fù)印件抄送正在審理或者作出生效裁判文書的人民法院，由人民法院依法處理：

（一）偵查、審查起訴的經(jīng)濟(jì)犯罪案件與人民法院正在審理或者作出生效裁判文書的民事案件屬于同一法律事實或者有牽連關(guān)系的；

（二）涉案財物已被有關(guān)當(dāng)事人申請執(zhí)行的。

六、信息錄入

有關(guān)立案情況應(yīng)當(dāng)錄入執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)，并按要求分別填報錄入《辦案與監(jiān)督信息系統(tǒng)》、《全國失蹤人員信息管理系統(tǒng)》、《全國未知名尸體信息管理系統(tǒng)》、《全國被盜搶汽車信息系統(tǒng)》、《全國重大刑事案件信息系統(tǒng)》、《全國禁毒信息管理系統(tǒng)》等信息系統(tǒng)。

來源： 刑事訴訟實務(wù)研究

校對：法度筆錄

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